境外上市需吸收原则监管模式的思路和方法——ODI备案

发布时间：2022-04-24 18:04:36 热度：

在ODI备案出来之前，我国企业境外上市是需吸收原则监管模式的思路和方法的，以前我国尚不能全面推行原则监管模式，但这并不影响我们积极吸收这一监管模式所体现的先进监管理念和监管经验，适度调整监管思路的方法。下面就来看看以前的境外上市所需吸收原则监管模式的思路和方法有哪些。

1.应当更多地将原则引人入监管规定体系。结合英国的实践来看，在公司治理结构、管理利益冲突、内部控制体系建设、资本充足率标准、金融业从业人员培训、高级管理人员任职资格、定期财务报告和招股说明书披露以及保障消费者权益等方面，可以适当以高层次的原则替代具体的规则。

2.尽可能多地将监管对象遵守原则的情况纳入风险监管评价指标体系，使之成为监管机构对监管对象实施分类监管，采取差异化监管措施的简介依据。通过这种“软约束”，原则同样能够在知道金融机构合规经营方面发挥积极的作用。

3.加强法规清理，合理压缩监管规范体系的规模，提高其透明度。目前，金融服务局制定的监管规范手册约有8500页，覆盖了所有监管对象的市场准入、持续经营和市场退出监管等各个环节，体系完整，层次清楚。而且金融服务局需要公布完整的监管规范手册以及历次修订的内容，而且还设计了14个分行业手册，并创建了与有关行业指南之间的衔接。这样，监管对象就可以及时了解和掌握所适用的全部监管规范。

4.完善监管规范，特别是低位阶其他行政规范性文件的制定程序，确保监管对象、行业组织和消费者等有利害关系各方都能够参与立法，充分表达一件或者建议，从而提升监管规范的可接受性。

5.优化监管架构，完善监管流程，根据属地监管与辖区监管相结合的原则，明确职责权限，适当下方监管权和处罚权，使监管人员能够随时“零距离”关注监管对象的风险状况，增强风险监管的时效性和灵活性；确保市场准入、非现场监管与现场检查三个监管环节的相互衔接，做到根据非现场检查结果确定现场检查方案，根据现场检查和非现场检查结果确定市场准入政策，形成以非现场检查为主的监管方式。

6.加强监管人员的职业化建设，逐步形成高素质的监管人员队伍。监管人员的综合素质、知识经验、行为倾向、激励约束等对监管效果有着重要影响。应当加大经费投入，开展广泛而深入的培训，拓展监管人的视野和知识面，提升其专业素质、判断能力和沟通技巧，并使服务与合作的理念贯穿到监管程序的各个环节。

以上就是境外上市需吸收原则监管模式的思路和方法，从这些方法在加以其他的规定，我国企业境外上市终于迎来了ODI备案这个政策，使我国企业境外上市更加的便捷和有效率多了。