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金融公司境外上市需建立和发展有效的监管合作关系

金融公司到境外上市一直都是被列入较为敏感的行业。现如今,我国企业境外上市以及境外投资,都离不开办理ODI备案,这个ODI备案也是把金融行业例为敏感行业,但是说不能办理,下面就来看看金融公司境外上市需建立和发展有效的监管合作关系。推行原则监管模式需要在监管机构和监管对象之间建立和发展一种相互信任的监管合作关系。一方面,这种新型监管关系对监管人以及金融公司高级管理人员和合规部门工作人员的专业素养都提出..

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金融公司境外上市需建立和发展有效的监管合作关系

发布时间:2022-04-22 17:35:03 热度:

金融公司到境外上市一直都是被列入较为敏感的行业。现如今,我国企业境外上市以及境外投资,都离不开办理ODI备案,这个ODI备案也是把金融行业例为敏感行业,但是说不能办理,下面就来看看金融公司境外上市需建立和发展有效的监管合作关系。


ODI备案


推行原则监管模式需要在监管机构和监管对象之间建立和发展一种相互信任的监管合作关系。


一方面,这种新型监管关系对监管人以及金融公司高级管理人员和合规部门工作人员的专业素养都提出了更高的要求。为了准确判断监管对象的经营活动是否达到了监管要求,并合理、审慎地运用监管资源,监管人员必须要深入了解每个监管对象的风险和合规状况;金融公司高级管理人员需要在企业最高决策层面上考虑合规风险,合规部门工作人员需要以更加专业和灵活的方式确保所在金融公司的经营活动符合监管要求,从而使所在金融公司能够在监管程序中发挥更为积极的作用。并且,了解和掌握长期积累的典型案例说明和监管处罚案例等指引也需要较高的法学理论水平和娴熟的判例法技巧,这对监管人员和监管对象合规部门的工作人员也是一个挑战。


另一方面,这种新型监管关系的巩固和发展需要在监管机构和监管对象之间建立一种建设性的沟通机制,使双方能够根据市场环境的变化,不断更新和交流各自对监管目标、在监管程序中的角色和责任以及监管标准的看法。然而,研究标明,就建立上述沟通机制的重要意义,监管机构与监管对象之间,监管机构内部的政策制定部门、监管部门与稽查部门之间以及监管对象内部的合规部门与业务部门之间,尚未形成一致的看法。


随着多年来监管部门不断的完善金融公司境外上市的监管,ODI备案就成为了金融公司能到境外投资上市的唯一途径,所以企业金融公司虽然在监管部门监管下,到境外上市比较难,但是也不是说百分百不行,只要符合条件还是可以上市的。


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