ODI备案与37号文登记的交叉适用的流程

发布时间：2025-05-29 16:22:39 热度：

当境内最终受益人到境外进行投资设立主体，若该海外主体不会再反向投资到境内，通常按对外直接投资进行ODI备案登记即可。但当境内自然人在境外设立主体后，又利用该主体直接或间接控制了境内主体股权时，除ODI登记外，还需办理37号文登记。

先看ODI备案流程：首先，企业要做好前期准备，明确投资目标、金额、资金来源等，经公司内部决策机构审议通过投资计划，并对投资目标开展尽职调查。接着提交发改委备案，准备《境外投资备案表》、营业执照复印件、最新财务审计报告等材料，省级或国家级发改委审核通过后发放《境外投资项目备案通知书》。随后提交商务部审批，准备相关材料，获批后取得《企业境外投资证书》。最后到外汇管理局备案，完成外汇登记，确保资金合规出境。

而37号文登记方面，适用于境内居民个人通过特殊目的公司境外投融资及返程投资的情况。比如境内自然人先设立境内权益公司，成为股东后，设立境外第一层特殊目的公司（SPV公司）。之后，向境内企业资产或权益所在地银行申请办理37号文登记，提交相关材料，审核通过后，银行下发《业务登记凭证》和《境内居民个人境外投资外汇登记表》。

在交叉适用场景中，若企业境外投资涉及境内自然人通过特殊目的公司返程投资境内主体股权，企业要先完成ODI备案流程，确立合法的境外投资主体身份。同时，相关境内自然人要同步或随后完成37号文登记，保障个人境外投资及返程投资的合规性，使整个跨境投资架构在合规框架内搭建与运行。

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