个人37号文登记的部门、条件和外汇存量权益登记

发布时间：2023-06-13 17:18:45 热度：

个人37号文登记是目前境内个人境外投资的唯一途径，通过搭建红筹架构以及注册特俗目的公司再搭配ODI备案实现境外投资，下面就一起来了解一下个人37号文登记的部门、条件和外汇存量权益登记。

个人37号文登记的部门：

根据37号文规定，在境内资产或权益所在地外管局申请办理登记。在2015年，外管局授权银行办理37号文初始登记、变更登记、注销登记，因此现在37号文是在境内资产或权益所在地银行申请办理登记，37号文补登记仍需在境内资产或权益所在地外管局进行办理。

37号文登记条件：

1、申请人需是持有中国境内居民身份证的公民；以及虽无中国境内合法身份证件，但因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人（特指境外个人以其境内资产或权益进行出资）；

2、申请人需直接或间接持股境内权益；

3、申请人需持股境外特殊目的公司（SPV）；

4、境外架构需有海外融资及返程投资需求。

37号文登记所需申请文件。具体来说，包括但不限于以下：

1、《境内居民个人境外投资外汇登记表》；

2、个人身份证明文件；

3、特殊目的公司登记注册文件及股东或实际控制人证明文件（如股东名册、认缴人名册等）；

4、境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书（企业尚未设立的，提供权益所有人同意境外投融资的书面说明）；

5、境内居民个人直接或间接持有的拟境外投融资境内企业资产或权益，或者合法持有境外资产或权益的证明文件；

6、在前述材料不能充分说明交易的真实性或申请材料之间的一致性时，要求提供的补充材料。

一般在实务中，由于办理银行对展业原则理解不同，申请文件及要求会有不同程度的变化。如有需要，请与我们专业人士联系。

37号文外汇存量权益登记：

对于之前年度办理过37号文登记的特殊目的公司境内个人股东，需在每年度6月30日之前，完成外汇存量权益登记。

特别提醒：未及时完成存量权益登记，将被外汇管理局业务管控，暂停办理资本项下的外汇业务。境外投资存量权益逾期未申报的，在按要求补报并向外汇局出具说明函说明合理理由后，外汇局取消业务管控；对涉嫌违反外汇管理规定的，依法进行行政处罚。

如果不知道如何办理37号文登记的话，可以直接委托我们舒心企服帮您办理，舒心企服是一家帮助个人实现合规境外投资的公司，详细的问题和具体的流程可以在线咨询了解。