特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇登记(37号文登记),一般情况下,商业银行审核37号文登记申请的主要目的在于境内运营公司(OPCO)有能力从海外获得融资,并且完成37号文登记后运营公司也确有返程投资的意愿和计划。一、商业银行对于申请37号文登记的企业是否有开户要求?开户要求因银行而异,有些商业银行要求公司在该登记行开基本户,有些银行要求公司开一般户即可。二、对可做37号文登记的企业,商业银行尽..
176-2038-1594 立即咨询发布时间:2023-03-30 10:38:38 热度:
特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇登记(37号文登记),一般情况下,商业银行审核37号文登记申请的主要目的在于境内运营公司(OPCO)有能力从海外获得融资,并且完成37号文登记后运营公司也确有返程投资的意愿和计划。
一、商业银行对于申请37号文登记的企业是否有开户要求?
开户要求因银行而异,有些商业银行要求公司在该登记行开基本户,有些银行要求公司开一般户即可。
二、对可做37号文登记的企业,商业银行尽职调查的要求、范围和标准是什么?
由于各商业银行对政策的理解不同,各商业银行在尽职调查的标准上也不一样。
一般而言,主要审查申请登记事项的真实性。具体如下:
1、37号文登记地点:主要资产所在地/公司注册地(一般为公司注册地)
2、37号文登记对象的要求为:
(1)有真实的返程投资的需求,证明材料一般可能包括:财务报表,产品资质证明文件,专利等;
(2)信用记录良好。
3、要求资金一年内返程,如为红筹上市企业,通常还需审查境外上市是否已经实际启动,有无明确递表时间。
4、对于境外融资的企业,通常还需审查公司和投资人之间的投资意向书(Term sheet)以及投资人的详细背景情况。
5、运营实体设立未满一年,无实际经营,银行一般不接受37号文登记。
6、无论有多少股东,都需要一起做37号文登记,否则需要出具承诺函表示现在及将来都不会就同样事项申请37号文登记。
7、外汇使用:根据国家外汇管理局《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》(汇发〔2016〕16号,简称“16号文”)的(三)款的规定:不得用于向非关联企业发放贷款,经营范围明确许可的情形除外。
三、做37号文登记,对身份、总人数及总金额的要求?
1、商业银行一般只接受有境外上市或融资需求的民营企业的股东登记,不接受其他类型自然人的申请。
2、人数要求因银行而异,部分银行表示最好控制人数,部分银行无明确要求。
(1)登记人应直接或间接持有公司的权益;
(2)间接持股的情况下,可穿透多层,通常以查档章程为准;
(3)需提供征信报告等作基本材料的审查;
(4)境内OPCO持股人数的持股比例和境外离岸特殊目的公司(SPV)人数的持股比例需要对应。
3、总金额:境内居民个人办理登记之前,可在境外先行设立SPV公司,但在登记完成之前, 除支付(含境外支付)特殊目的公司注册费用外,境内居民个人对该特殊目的公司不得 发生其他出资(含境外出资)行为,否则可能影响接下来的登记,解决方案通常是按特殊目的公司外汇补登记处理。
四、37号文登记的办理期限?
办理期限因银行而异,数周到数月不等,有些比较专业的商业银行的效率可能更高,比如几天内可以完成。
五、境内机构投资者无法取得ODI批文的情况下,可否自然人代持进行37号文登记的业务处理?
1、通过代持协议在境外代持可能不被外管局认可;
2、机构投资者的自然人股东或合伙人(可穿透多层认定)通过37号文登记,在境外一起成立一个“映像”SPV,进行名义发股。
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