odi备案

关于企业境外投资37号文备案,37号文备案登记常见问答

特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇登记(37号文登记),一般情况下,商业银行审核37号文登记申请的主要目的在于境内运营公司(OPCO)有能力从海外获得融资,并且完成37号文登记后运营公司也确有返程投资的意愿和计划。一、商业银行对于申请37号文登记的企业是否有开户要求?开户要求因银行而异,有些商业银行要求公司在该登记行开基本户,有些银行要求公司开一般户即可。二、对可做37号文登记的企业,商业银行尽..

176-2038-1594 立即咨询

免费获取办理材料及报价

称       呼 :
手机号码 :
备       注:

关于企业境外投资37号文备案,37号文备案登记常见问答

发布时间:2023-03-30 10:38:38 热度:

特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇登记(37号文登记),一般情况下,商业银行审核37号文登记申请的主要目的在于境内运营公司(OPCO)有能力从海外获得融资,并且完成37号文登记后运营公司也确有返程投资的意愿和计划。


37号文备案


一、商业银行对于申请37号文登记的企业是否有开户要求?


开户要求因银行而异,有些商业银行要求公司在该登记行开基本户,有些银行要求公司开一般户即可。


二、对可做37号文登记的企业,商业银行尽职调查的要求、范围和标准是什么?


由于各商业银行对政策的理解不同,各商业银行在尽职调查的标准上也不一样。

一般而言,主要审查申请登记事项的真实性。具体如下:

1、37号文登记地点:主要资产所在地/公司注册地(一般为公司注册地)

2、37号文登记对象的要求为:

(1)有真实的返程投资的需求,证明材料一般可能包括:财务报表,产品资质证明文件,专利等;

(2)信用记录良好。

3、要求资金一年内返程,如为红筹上市企业,通常还需审查境外上市是否已经实际启动,有无明确递表时间。

4、对于境外融资的企业,通常还需审查公司和投资人之间的投资意向书(Term sheet)以及投资人的详细背景情况。

5、运营实体设立未满一年,无实际经营,银行一般不接受37号文登记。

6、无论有多少股东,都需要一起做37号文登记,否则需要出具承诺函表示现在及将来都不会就同样事项申请37号文登记。

7、外汇使用:根据国家外汇管理局《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》(汇发〔2016〕16号,简称“16号文”)的(三)款的规定:不得用于向非关联企业发放贷款,经营范围明确许可的情形除外。


三、做37号文登记,对身份、总人数及总金额的要求?


1、商业银行一般只接受有境外上市或融资需求的民营企业的股东登记,不接受其他类型自然人的申请。

2、人数要求因银行而异,部分银行表示最好控制人数,部分银行无明确要求。

(1)登记人应直接或间接持有公司的权益;

(2)间接持股的情况下,可穿透多层,通常以查档章程为准;

(3)需提供征信报告等作基本材料的审查;

(4)境内OPCO持股人数的持股比例和境外离岸特殊目的公司(SPV)人数的持股比例需要对应。

3、总金额:境内居民个人办理登记之前,可在境外先行设立SPV公司,但在登记完成之前, 除支付(含境外支付)特殊目的公司注册费用外,境内居民个人对该特殊目的公司不得 发生其他出资(含境外出资)行为,否则可能影响接下来的登记,解决方案通常是按特殊目的公司外汇补登记处理。


四、37号文登记的办理期限?


办理期限因银行而异,数周到数月不等,有些比较专业的商业银行的效率可能更高,比如几天内可以完成。


五、境内机构投资者无法取得ODI批文的情况下,可否自然人代持进行37号文登记的业务处理?


1、通过代持协议在境外代持可能不被外管局认可;

2、机构投资者的自然人股东或合伙人(可穿透多层认定)通过37号文登记,在境外一起成立一个“映像”SPV,进行名义发股。


办理37号文备案登记是一项比较耗时且复杂的事情,因此建议您找一个专业靠谱的代理机构协助您办理37号文备案登,例如舒心企服,能节省您不少的时间,能够为客户提供一站式全流程37号文登记备案办理服务,赢得众多顾客的青睐和追捧,详细的37号文登记备案办理要求、办理流程、所需材料及注意事项等材料信息可以随时在线咨询或留言舒心企服获取。


免费获取办理材料及报价

称       呼 :
手机号码 :
备       注:
上一篇:37号文中载明办理登记所需提交的材料
下一篇:目前国内具备个人境外投资的环境吗?37号文登记

相关阅读

37号文登记后需要年检吗?
37号文登记后需要年检吗?

需要的,个人境外投资办理37号文登记后需要年检。根据《个人外汇管理办法》的规定,个人境外投资者应当在每年1月1日至6月30日期间,向其所在地外汇管理局进行年度报告备案,并提交相关材料。如果未按时进行年检或未通过年检,则可能会受到罚...

办理37号文登记需要关注的几个重点概念
办理37号文登记需要关注的几个重点概念

办理37号文登记是个人股东境外投资必须要经历的程序,37号文登记的作用是能让境内个人居民在境外合规性持股、返程投资以及境外投资资金合规调回国内,但是很多人对于37号文登记都不太了解,今天就来讲解一下办理37号文登记需要关注的几个重...

目前国内具备个人境外投资的环境吗?37号文登记
目前国内具备个人境外投资的环境吗?37号文登记

具备,目前国内具备个人境外投资的环境。近年来,中国企业赴境外融资上市的案例屡见不鲜,虽然对于我国境内居民个人向境外投资的限制并未完全放开,但我国并没有法律禁止境内个人向境外直接投资,所有在现有体系下,办理37号文登记是目前境内个人...

37号文中载明办理登记所需提交的材料
37号文中载明办理登记所需提交的材料

37号文登记是每一个自然人股东境外投资出资必须要办理的登记备案,关于37号文中载明办理登记所需提交的材料很多没有办理过37号文的自然人股东可能不太了解,下面就一起来详细地了解一下。37号文中载明办理登记所需提交的材料有:申请书与《...

ODI境外投资备案
odi备案

官方微信号

集团总部0755-8228 7123

深圳市罗湖区新秀社区沿河北路1002号瑞思国际A座2207

北京第一分部17620381594

北京市昌平区珠江摩尔7号楼1单元1210

北京第二分部17752418005

北京市朝阳区国贸建外SOHO西区14号楼902